Hướng dẫn giao dịch thoả thuận trên TTCK

Các quy định chung

Khối lượng chứng khoán trong giao dịch thoả thuận phải lớn hơn hoặc bằng 10.000 cổ phiếu/giao dịch, lớn hơn hoặc bằng 3.000 trái phiếu/giao dịch. Khối lượng giao dịch phải l� lô chẵn.

Giá giao dịch tuỳ theo sự thoả thuận giữa người mua v� người bán nhưng phải nằm trong biên độ cho phép tại thời điểm giao dịch.

Các quy định khác về điều kiện giao dịch, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu trong công ty cổ phần, lưu ký v� thanh toán bù trừ... được áp dụng như giao dịch khớp lệnh.

Khi giao dịch thoả thuận, nh� đầu tư cần lưu ý sao cho không vi phạm các quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nh� nước v� Trung tâm Giao dịch Chứng khoán.

Lệnh giao dịch thoả thuận chỉ có giá trị trong ng� y.

Theo quy định hiện h� nh thì lệnh đã đặt không được quyề huỷ vì vậy nh� đầu tư cần chú ý quy định n� y khi đặt lệnh.

Quy trình thực hiện lệnh đặt mua hay ch� o bán

a) Trường hợp khách h� ng chủ động quảng cáo (chủ động đặt mua hoặc ch� o bán), quy trình đặt lệnh giao dịch được tiến h� nh theo 2 bước:

Bước 1: Quảng cáo giao dịch thoả thuận. Sau khi khách h� ng điền v� o phiếu lệnh giao dịch thoả thuận theo mẫu v� nộp phiếu lệnh cho nhân viên giao dịch (mẫu quảng cáo giao dịch), dại diện giao dịch của công ty chứng khoán (CTCK) kiểm tra các quảng cáo giao dịch thoả thuận v� o hệ thống giao dịch. M� n hình giao dịch sẽ hiển thị nội dung của quảng cáo.

Ghi chú: Trong trường hợp đã có đối tác, khách h� ng cần nộp thêm chứng từ xác nhận thoả thuận, cam kết giữa hai bên về khối lượng, giá thoả thuận, mã số giao dịch của cả hai bên...

Bước 2: Điều chỉnh lệnh trong quá trình thoả thuận. Khách h� ng cần giữ liên lạc thường xuyên với CTCK để nắm rõ tình hình giao dịch với đối tác. Trong trường hợp có điều chỉnh các thông số lệnh, những sửa đổi cần được sự chấp thuận của CTCK v� CTCK sẽ xác nhận trực tiếp việc sửa đổi v� o phiếu lệnh.

Ghi chú: Trong trường hợp khách h� ng đã có đối tác trước thì lệnh được thực hiện ngay.

b) Trường hợp nh� đầu tư quyết định giao dịch dựa trên thông tin quảng cáo, quy trình đặt lệnh được tiến h� nh theo 2 bước:

Bước 1: Tiếp nhận những thông tin quảng cáo về giao dịch thoả thuận được đại diện giao dịch thông báo rộng rãi đến nh� đầu tư. Khách h� ng có thể tìm hiểu thêm thông tin tại quầy giao dịch của các CTCK. Nếu chấp nhận các tin quảng cáo, nh� đầu tư đăng ký giao dịch thoả thuận.

Bước 2: Khách h� ng điền v� o phiếu lệnh giao dịch thoả thuận theo mẫu rồi nộp phiếu lệnh cho nhân viên giao dịch. Đại diện giao dịch nhận được phiếu đăng ký sẽ tiến h� nh thoả thuận với đại diện giao dịch của bên quảng cáo v� thông báo cho khách h� ng. Khách h� ng có quyết định cuối cùng chấp thuận giao dịch hay không.

Về việc xác nhận giao dịch

Sau khi hai bên đã đồng ý tiến h� nh giao dịch. Đại diện giao dịch sẽ tiến h� nh thực hiện giao dịch cho khách h� ng. Sau khi ho� n tất giao dịch, phần việc xác nhận kết quả giao dịch, số dư chứng khoán v� quy trình thanh toán bù trừ được thực hiện như giao dịch khớp lệnh.

	Tắt bộ gõ Kiểu VNI Tự động
	Search WWW Search ThuongViet