Các yếu tố cần cân nhắc khi lựa chọn nh� môi giới chứng khoán

Các bảng tổng kết t� i khoản n� y phải bao gồm những thông tin cần thiết sau: chi tiết về tỉ lệ của từng loại chứng khoán có trong danh mục, chi tiết về tỉ lệ đầu tư v� o từng lĩnh vực (percentage breakdown of your portfolio by security type or by sector), giá mua v� giá bán của từng loại chứng khoán (cost price and selling price of each security) phân loại rõ các thu nhập chịu thuế v� các thu nhập được miễn thuế (taxable and tax-exempt income should be listed separately), tỉ lệ biến động của danh mục so với tháng trước cũng như tỉ lệ thay đổi của từng loại chứng khoán (the percentage change in the value of the entire portfolio and each individual holding).

Vấn đề thứ sáu l� liệu công ty môi giới m� bạn sắp chọn có đáng tin cậy hay không. Để tìm hiểu vấn đề n� y, bạn có thể xem lại các tạp chí chuyên ng� nh (journals) để tìm ra các số liệu thống kê cụ thể (specific statistics data) liên quan đến những vi phạm của công ty (violations/infringements) đã bị các cơ quan quản lý (regulatory agencies/bodies) phát hiện (detect) v� xử lý (handle). Bạn cần lưu ý đến 2 khía cạnh: tổng số tiền phạt (fines) m� công ty môi giới phải trả sau khi có phán quyết của tòa án (courts) hoặc các cơ quan quản lý có thẩm quyền (competent regulatory agencies) cũng như tổng số tiền bồi thường (compensatory payments) m� công ty môi giới phải trả thông qua d� n xếp (settlement) tại cơ quan trọng t� i (arbitration). Vì số lượng nhân viên môi giới tại mỗi công ty chứng khoán có thể nhiều ít khác nhau, bạn cần tính toán số tiền phạt bình quân cho mỗi nhân viên môi giới (per-broker figure), đây l� mốc chuẩn (benchmark) để bạn đánh giá (evaluate) xem công ty m� bạn sắp chọn có tuân thủ đúng pháp luật hay không (are they good in the business of compliance?). Phương châm (motto) của các công ty chứng khoán luôn l� "Chúng tôi không l� m những gì có thể gây rắc rối cho khách h� ng" ("We don't offer things that tend to get people in trouble"), tuy vậy bạn phải luôn thật tỉnh táo để đề phòng trường hợp công ty chứng khoán vô tình hay hữu ý (accidentally or intentionally) phóng đại mức lợi nhuận v� đánh giá thấp các rủi ro tiềm t� ng (overstate the benefits and understate the inherent risks) trong quá trình tư vấn đầu tư cho khách h� ng.

	Tắt bộ gõ Kiểu VNI Tự động
	Search WWW Search ThuongViet